屋漏偏逢連夜雨！投行業務收入大跌超8成 華林證券因投行違規再遭監管“點名”

　　屋漏偏逢連夜雨！投行業務收入大跌超8成 華林證券因投行違規再遭監管“點名”

　　21世紀經濟報道記者向北 廣州報道

　　因投行業務存在多項違規行為，華林證券收到監管部門罰單。

　　2025年4月1日，華林證券公告稱，近日收到中國證監會行政監管措施決定，因投行業務存在個別項目盡職調查不充分，質控、內核核查把關不嚴等多項違規，公司及時任分管投行業務高管朱文瑾、時任投資銀行部總經理葛其明被采取監管談話的行政監管措施。

　　證監會要求，華林證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責， 切實提升投行業務質量，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向西藏證監局提交書面問責報告。

　　這是華林證券近兩年收到的第五張監管罰單。 對此，華林證券表示，將深入查找問題并整改到位，確保業務規范運行。

　　收監管罰單

　　證監會調查顯示，華林證券存在個別投行項目中存在盡職調查不充分、質控與內核核查把關不嚴、立項程序不規范等問題，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》相關規定。時任分管投行業務高管朱文瑾、投資銀行部總經理葛其明被認定對前述問題負有責任。

　　因此，證監會決定對華林證券、朱文瑾、 葛其明采取監管談話的行政監管措施。同時，證監會要求，華林證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責， 切實提升投行業務質量，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向西藏證監局提交書面問責報告。

　　華林證券表示，公司在收到《決定》后高度重視，將深刻吸取教訓，深入查找問題并整改到位，確保業務規范運行。同時，公司將嚴格遵守相關法律、法規及規范性文件的規定和要求，建立健全并嚴格執行投行業務內部控制制度、工作流程和執業規范，切實提升公司投行業務質 量，防止類似情況再次發生，維護廣大投資者利益。

　　兩年內收五張罰單

　　值得注意的是，此次處罰是華林證券近兩年第五次被監管點名。

　　2024年1月，西藏證監局發布的《關于對華林證券股份有限公司采取責令改正并暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定》顯示，華林證券私募資產管理業務存在七項問題，包括個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特征；投資標的、交易對手備選庫管理不完善；交易系統風控指標設置存在缺陷；非標投資存續期管理存在不足；信息披露存在遺漏；關聯交易管控機制不健全；人員及薪酬管理機制不健全等。

　　同年5月9日，華林證券公告，公司收到西藏證監局行政監管措施決定書，華林證券及公司董事長、總經理及董事會秘書，被采取出具警示函的監督管理措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

　　隨后的8月21日，華林證券稱，公司收到西藏證監局《行政監管措施決定書》。西藏證監局指出，華林證券存在四方面的問題，一是月度風險控制指標監管報表 填報不準確，風控指標超標；二是業務數據報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞。

　　上述情形違反多項規定，西藏證監局決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。監管要求，華林證券在監督管理措施下發之日起 6 個月內，每 3 個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內向西藏證監局報送合規檢查報告。

　　近年來，證監會多次強調壓嚴壓實中介機構“看門人”責任。2024年10月，證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況時曾表示，將督促所有行業機構以案為鑒、以案促改，持續強化投行業務監管，及時評估監管效果并持續改進監管工作，推動保薦機構進一步提升執業質量，堅守廉潔從業底線。

　　最新財報數據顯示，華林證券2024年實現營業收入14.35億元，同比增長41.35%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤3.53億元，同比增長1014.54%。

　　值得關注的是，此次被點名的投行業務收入，也是華林證券去年業績的“拖累項”。2024年，因IPO及再融資階段性收緊影響，華林證券投行業務收入約1681.64萬元，同比大幅下滑83.77%。