V觀財報｜華林證券個別項目盡調不充分等被監管談話

　　中新經緯3月31日電 華林證券31日晚公告，近日收到中國證券監督管理委員會下發的《關于對華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監管談話措施的決定》(以下簡稱《決定》)。

　　《決定》顯示，經查，證監會發現華林證券個別項目盡職調查不充分；質控、內核核查把關不嚴；立項程序不規范，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下簡稱“《保薦辦法》”)第五條、第十七條、第二十二條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十五條、八十一條的規定。朱文瑾作為時任分管投行業務高管、葛其明作為時任投資銀行部總經理，對上述問題負有責任。

　　根據《保薦辦法》第六十四條，證監會決定對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監管談話的行政監管措施。

　　企業官網介紹，華林證券是全國性綜合類券商，A股上市公司，主要開展證券經紀、融資融券、投資銀行、資產管理、自營投資等業務。

　　業績方面，2024年公司實現營業總收入14.35億元，同比增長41.35%；歸屬于上市公司股東的凈利潤3.53億元，同比增長1014.54%。

　　二級市場上，華林證券31日收跌5.50%報14.96元，目前公司總市值403.9億元。(中新經緯APP)