V觀財(cái)報(bào)｜渤海期貨孫公司被罰沒約2040萬元

　　中新經(jīng)緯2月21日電 渤海期貨孫公司被證監(jiān)會(huì)罰沒約2040萬元。

　　東北證券2月21日發(fā)布公告稱，東北證券分別于2021年12月28日和2024年10月9日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司(以下簡稱“渤海期貨”)報(bào)告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司(以下簡稱“渤海融幸”)因涉嫌操縱期貨合約，先后收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)出具的《立案告知書》(證監(jiān)立案字 0062021047 號(hào))和《行政處罰事先告知書》(處罰字[2024]130號(hào))。2025年2月21日，東北證券收到渤海期貨報(bào)告，獲悉渤海融幸收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》([2025]9號(hào))。

　　具體來看，《行政處罰決定書》顯示，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)渤海融幸操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約，肖佳華約定交易操縱焦煤2101合約行為進(jìn)行了立案調(diào)查，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，渤海融幸及相關(guān)人員存在以下違法事實(shí)：2020年12月31日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限制，形成持倉優(yōu)勢，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約交易價(jià)格，期間違法所得共計(jì)10197566.6元；渤海融幸、肖佳華通過約定交易方式操縱焦煤2101合約，影響期貨交易量、交易價(jià)格，無違法所得。楊會(huì)兵是渤海融幸案涉操縱焦炭 2101合約、焦煤2101合約行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；王燁是渤海融幸案涉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約行為的其他直接責(zé)任人員。

　　綜合上述違法事實(shí)，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定決定對(duì)渤海融幸責(zé)令改正，合計(jì)沒收違法所得10197566.6元，并處以10197566.6元的罰款；對(duì)楊會(huì)兵給予警告，合計(jì)處以20萬元的罰款；對(duì)王燁給予警告，合計(jì)處以10萬元的罰款；對(duì)肖佳華責(zé)令改正，并處以20萬元的罰款。

　　東北證券對(duì)此表示，本次行政處罰對(duì)象系公司控股子公司之下屬孫公司及相關(guān)人員，不涉及本公司，公司未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2024 年修訂)》第9.5.1條、9.5.2 條、9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

　　東北證券稱，目前公司及子公司經(jīng)營情況正常，本次行政處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司及子公司的經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響，不會(huì)造成公司重大內(nèi)控缺陷。

　　東北證券還提到，收到上述行政處罰后，渤海期貨已督促渤海融幸按期繳納罰款，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)范開展業(yè)務(wù)；公司也將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)各層級(jí)子公司的管控，避免類似事件發(fā)生。

　　渤海期貨官網(wǎng)信息顯示，渤海期貨是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌公司，注冊資本為人民幣5億元，股東為東北證券(持股比例96%)和吉林省融商投資有限公司(持股比例4%)。(中新經(jīng)緯APP)